去中心化受到挑战：DEX 会制裁俄罗斯用户吗？

作者|大文

来源|链得得

在新的制裁工具出现后，还有多少号称去中心化的项目会像Matcha一样撕下遮羞布？这无疑是去中心化的区块链世界受到的最严重的挑战。

加密货币本身去中心化的特点使得针对性的制裁难以实现。全世界任何地区的用户都可以轻松的获得钱包、挖矿工具，并通过种类繁多的交易所随意进行交易。

虽然美国一直试图在将制裁手段延伸到加密世界，但过去几年的实践表明，现有的手段对加密行业来说收效甚微。2018年3月，时任美国总统特朗普签署行政命令，禁止美国人及美国境内任何人从事“与委内瑞拉政府任何数字货币，数字币或数字代币的提供、融资或其他交易活动相关的交易”。12月，OFAC又宣布对伊朗加密货币交易进行制裁，还给出了一份受制裁的钱包地址名单。

Elliptic的一份报告显示，伊朗挖矿活动可能带来超过10亿美元的年收入，并帮助该国规避美国施加的经济制裁。研究表明，伊朗目前占全球比特币挖矿业务总额的4.5%，为其带来了数千亿美元的收入，资金尤其被用于规避石油禁运。

根据美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）定于3月1日生效的法规，美国居民不得使用数字货币为俄罗斯政府（包括该国的中央银行）谋取利益，以此来规避美国对其入侵乌克兰的制裁。该准则将加密交易等同于试图规避制裁的“欺骗性或结构性交易”。

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中心化交易所易受制裁

乌克兰政府曾呼吁加密货币交易所冻结俄罗斯用户的钱包，但被所有主流中心化交易所拒绝。币安表示，它不会“单方面冻结数百万无辜用户的账户”，而Kraken补充称，该交易所不会“在没有法律要求的情况下”采取行动，这与加密货币去中心化的精神相悖。

在美国等西方国家将俄罗斯数家银行踢出SWIFT结算系统之后，以俄罗斯卢布和乌克兰格里夫纳的比特币交易量均飙升至数月来的最高水平。根据谷歌的搜索结果，俄罗斯和乌克兰对全球最大加密货币交易所币安的搜索量有所上升。一位美国的反洗钱专家更表示，只要俄罗斯愿意，该国可以通过加密货币来绕开欧美几乎所有的制裁。

在这种情况下，美国政府同样可以利用行政手段要求加密货币交易所对特定用户进行制裁。2018年，OFAC发布了一份面向加密货币交易所的指南，旨在加强对伊朗加密货币交易的制裁。该指南提出了加密公司的具体合规步骤，包括“审查可能在伊朗发起或终止的活动的区块链分类账”，使用软件“监控开放区块链”，并根据制裁名单筛选客户。

因此，对于中心化交易所而言，所谓区块链去中心化的精神并不比合规要求重要。可以预见的是，一旦美国政府要求中心化交易所将俄罗斯用户账户冻结，俄罗斯用户就只能转向制裁难度更大的去中心化交易所。

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DEX去中心化受到考验

去中心化交易所不负责托管用户资产，用户对自己资产有绝对的控制权。去中心化交易所负责提供流动性，撮合交易由智能合约来完成，交易的结算、算清在区块链上完成，因此难以受到制裁。

在此次制裁风波中表现最不堪的其实是一些号称“去中心化交易所”的DEX聚合器，例如Matcha。3月15日， Matcha 已开始阻止来自俄罗斯地区的交易。在未受到法律要求的前提下，Matcha一边拒绝特定地区的用户交易，同时还在官方网站上声称自己是去中心化交易所。Yearn 核心开发人员 Banteg 最先发现了这一变化，使用俄罗斯服务器的 VPN 不允许进行交易。邻国白俄罗斯也受到了更严格的审查和制裁，但似乎仍然可以使用Matcha。

受到考验的并非只有中心化的DEX聚合器。分析公司 Chainalysis 宣布将在4月推出两种新的免费工具来识别制裁钱包地址，包括一个为为 Web/移动 UI 和 Web 服务器设计的 API和一个链上预言机。这两种工具主要设计用于去中心化协议，包括 DEX、DeFi 平台、DAO 和 dapp。

在新的制裁工具出现后，还有多少号称去中心化的项目会像Matcha一样撕下遮羞布？这无疑是去中心化的区块链世界受到的最严重的挑战。